申万宏源西部证券五家渠营业部因合规问题被警示函点名

申万宏源西部证券五家渠营业部因合规管控不到位被监管部门出具警示函，该事件暴露出该营业部在内部管理方面存在缺陷，未能有效执行相关法规要求，给投资者带来潜在风险，警示函的发出是对其违规行为的一次严肃提醒，要求该营业部加强合规意识，完善内部管理制度，确保业务合规稳健运行。

麻辣新闻10月17日讯，近日，新疆证监局发布了对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函措施的决定。

罚单显示，该营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出营业部合规管控不到位。

针对以上问题，新疆证监局决定对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。