中金,被罚!

2024.10.27

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10月26日,中金公司公告称,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,中国证监会拟决定:对中金公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。

中金公司表示,公司诚恳接受处罚,切实以案为鉴,强化全面整改。

据央视财经,2024年10月11日,中金公司收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》,因中金公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,以下简称“思尔芯”)首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,2024年9月25日,中国证监会决定对公司立案。

10月25日,中金公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,主要内容如下:

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