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 5月30日,深圳证监局公布一张罚单。因合规管理人员数量不足,部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等原因,第一创业证券被监管机构出具了警示函。
6月1日讯 深圳证监局近日向第一创业出具警示函。据了解,深圳证监局近期在开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(以下简称《管理办法》)落实情况核查时发现,第一创业存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。
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